川东公司召开2023年度合规内控工作会
1,722次 阅读量 2023-03-01 发布日期 川东公司 发布来源

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2月28日,川东公司组织召开了合规内控工作会,公司副总经理陈石,各部门负责人及合规内控联络员参加会议。

会议宣贯了《川高公司合规内控考核实施细则》,传达了《ob体育平台(中国)有限公司官网关于开展川高系统制度管理专项检查工作的通知》(川高路函〔2023〕40号)要求,通报了此次公司制度管理专项检查自查情况和合规内控管理调研情况。

会议强调,务必要把合规内控和制度管理作为年度重点工作任务来抓,结合公司“两会一层”议事规则,全面建立健全合规内控体系,优化制度审核流程和业务操作流程,促进公司合规经营。

陈石对年度合规内控管理工作和制度管理专项检查迎检工作作出如下安排部署:一是建立健全合规内控体系。根据川高和咨询机构的指导建议,持续完善各类业务资料备查,优化整合现有业务流程,编制新一版合规内控管理手册。二是强化制度管理。全面梳理与制度不相符的业务流程、各制度内容交叉重合或冲突情形,对涉及安全责任追溯、审计巡察重点关注事项、职工福利关注事项的制度,相关责任部门要再梳理、再论证内容合规性,清晰性,操作可行性,消除制度中的冗余低效率问题,规范与效率并重。三是严格落实公司“两会一层”议事规则。完善董事会审议基本管理制度(公司章程、各类议事规则、三重一大清单等)、总经理办公会审议日常经营管理制度,党委会审议党内制度并对重大制度进行前置研究等流程。四是积极开展合规内控自评价。根据上级和公司《内控管理办法》要求及时开展自评价工作,完成样本收集、穿行测试、缺陷认定、成果确认、自评价报告等。五是完成内控缺陷整改。积极开展缺陷整改工作,务必在规定时间内完成整改,存在客观因素导致缺陷无法关闭的,应向公司办公室提供情况说明。